刚刚！头部券商公告，子公司员工曾被廉署带走配合调查

今晚，两家头部券商发布公告。公告措辞有所变化。早上国泰君安国际称，一名雇员被廉署拘留。晚上，国泰君安的公告称，一名员工曾被廉署带走配合调查。中信证券的公告称，一名员工曾被廉署问话。

中信证券公告称，公司注意到近日部分媒体有关公司一家香港子公司被香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）及廉政公署（以下简称廉署）调查的报道。经核实，2026年3月10日，香港证监会及廉署持搜查令到访香港子公司的营业地点，带走部分文件。香港子公司一名员工曾被廉署问话。

“本公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。本公司董事会确认，截至本公告披露日，本公司及香港子公司经营情况正常，各项业务均保持正常开展，各项经营活动均有序且合规地进行”。公告表示。

3月12日晚间，国泰海通公告称，近日，公司注意到部分媒体有关公司控股子公司国泰君安国际被香港证监会及廉署调查的报道。经核实，2026年3月10日，香港证监会及廉署持搜查令到访国泰君安国际的营业地点，带走部分文件，国泰君安国际一名员工曾被廉署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。

据悉，香港证监会与香港廉政公署于2026年3月10日及11日联合展开代号为“Fuse”的行动，针对内幕交易及涉嫌贪污行为进行调查。两家证券公司、一家对冲基金管理公司等三家持牌机构高级管理人员为本案相关人士。

在联合行动中，香港证监会及香港廉政公署人员共搜查了14个地点，包括持牌机构的办公室及被捕人士的住所。香港廉政公署共拘捕了六男两女，年龄介于35岁至60岁之间，相关人员为相关机构的高级管理人员及一位中间人。

香港证监会表示，此次联合行动源于香港证监会对涉嫌内幕交易活动的初步调查，其间发现潜在贪污行为。由于调查仍在进行中，香港证监会、香港廉政公署暂不做进一步评论。

香港廉政公署怀疑，这两家券商的个别高级行政人员收受对冲基金方逾400万港元贿赂，非法泄露多家香港上市公司股份配售机密信息；对冲基金据此进行操作，通过在证券市场进行相关股份的卖空，或订立股票空头掉期合约，以建立相关股份的空头持仓。当股份配售计划公布后，有关股份的价格便会下跌，而该对冲基金涉嫌因而从空头持仓获利约3.15亿港元。

2025年，港股新股市场融资额位居全球第一，融资额较上一年度明显上升。就在市场热度持续攀升的同时，港股IPO环节存在的隐忧也逐渐浮现。2026年1月底，香港证监会曾发函，表示高度关注2025年香港新股上市申请激增期间出现的问题，并着手整顿市场。

3月12日早间，国泰君安国际发布公告称，3月10日，香港证监会和廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令，一名雇员（非董事会成员）被廉政公署拘留。公司已即时暂停相关雇员的所有运营、执行职务及权力。

券商中国记者获得的消息显示，该员工被廉政公署从家中带走，可能系其个人涉嫌内幕交易或其他违法违规行为所致。

国泰君安国际在公告中表示，公司整体业务及运营，包括投资银行业务在内的所有业务板块，均维持正常开展；公司财务稳健，各项经营活动合规有序稳定进行。公司正在获取有关调查的进一步资料，将根据上市规则适时作出进一步公告。

排版：汪云鹏

校对：陶谦